全球制裁体系科普 (Sanctions 101)

全面解析主要的国际制裁名单、颁布机构及其背后的地缘政治意义。为金融机构与跨境出海企业提供合规准绳。

🇺🇸美国财政部海外资产控制办公室 (OFAC)

核心地位： OFAC 是全球威力最大、执法最严的单边制裁机构，拥有直接切断美元结算体系的“一击必杀”能力。

OFAC (Office of Foreign Assets Control) 负责管理和执行经济及贸易制裁。它最核心的两个名单是：

SDN List (特别指定国民名单)： 被列入此名单的实体或个人，其在美国管辖范围内的资产将被全面冻结，任何美国人（U.S. Person）不得与之进行任何交易。
Non-SDN Lists (非SDN制裁名单)： 包括 SSI (部门制裁)、CMIC (中国军工综合体) 等。这类制裁并不一定冻结资产，而是限制特定类型的交易（如禁止美国资本购买其公开发行的证券）。

欧盟的制裁决定（CFSP）由欧洲理事会一致通过，并在所有 27 个成员国具备直接法律效力。欧盟的制裁偏向多边主义和“精准打击”（Targeted Sanctions）。

与 OFAC 类似，冻结被制裁方的所有资金与经济资源，禁止向其提供任何直接或间接的经济利益。

禁止被列入名单的个人进入或过境欧盟成员国领土。

联合国安理会的制裁决议具有最高的国际法效力，所有联合国会员国均有义务将其转化为本国国内法并严格执行。

主要针对： 恐怖主义（如基地组织、ISIS）、核扩散（如朝鲜、伊朗相关实体）、破坏和平与地区稳定的武装团体。

合规建议： 若命中 UN 名单，即意味着在全球 193 个国家均面临硬性业务禁入，风险极高，属于合规审核中的“绝对红线”。

不同于财政部管辖“钱”，美国商务部工业与安全局 (BIS) 掌管的是“货”。涉及包含美国原产技术的高科技产品、芯片、军民两用物资。